ก.ล.ต.เปิดรับฟังความเห็นปรับปรุงหลักเกณฑ์บุคลากรในธุรกิจตลาดทุน

[Shopd2]

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดรับฟังความคิดเห็น การปรับปรุงประกาศเกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เพื่อให้ประกาศมีความสอดคล้องกับหลักการใน พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับที่ 5)

ตามที่ ก.ล.ต. ได้มีการปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน โดยจะนำผลการพิจารณาของคณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่ง (ค.ม.พ.) หรือศาลในการกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งมากำหนดเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เพื่อรองรับหลักการตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 (พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับที่ 5)) โดยไม่ให้ ก.ล.ต. ใช้อำนาจทับซ้อนกับ ค.ม.พ. หรือศาลในการห้ามผู้กระทำผิดเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทหลักทรัพย์ นั้น

ก.ล.ต. จึงได้ปรับปรุงถ้อยคำในประกาศที่เกี่ยวข้องกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนมีมติเห็นชอบเพื่อให้สอดคล้องกับหลักการใน พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (ฉบับที่ 5) และจำกัดระยะเวลาการมีลักษณะต้องห้ามซึ่งเป็นคุณแก่ผู้กระทำความผิด

จากหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง และเป้าหมายที่ต้องการบรรลุ สำนักงาน ก.ล.ต. จึงได้ยกร่างประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. ..../2565 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ ...) และขอรับฟังความคิดเห็นร่างประกาศดังกล่าว) โดยได้ปรับปรุงถ้อยคำในประกาศที่เกี่ยวข้องในประเด็นดังนี้

1. กรณีการกระทำผิดในเวลาตั้งแต่ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) มีผลใช้บังคับโดยเพิ่มความชัดเจนของถ้อยคำในประกาศในส่วนอำนาจสำนักงาน ก.ล.ต. ในการนำผลการพิจารณาการ ban กรรมการหรือผู้บริหาร จาก ค.ม.พ. หรือศาล มากำหนดเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากร ในธุรกิจตลาดทุนในตำแหน่งอื่นได้กล่าวคือ เมื่อ ค.ม.พ. พิจารณากำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งในการ ban การเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ และผู้กระทำผิดลงนามยินยอมปฏิบัติตามมาตรการดังกล่าวแล้ว หรือศาลมีคำพิพากษาโดยมีการกำหนดลงโทษ ban แล้ว สำนักงาน ก.ล.ต. จะนำผลดังกล่าวมาพิจารณากำหนดเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในตำแหน่งอื่นให้สอดคล้องกันด้วย

นอกจากนี้ ยังกำหนดประเภทการกระทำผิ ด Market Misconduct และการเปิดเผยข้อมูลเท็จให้ครอบคลุมถึงกรณีกระทำผิดตามพระราชกำหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 เพิ่มเติมด้วย จากที่ปัจจุบันกำหนดเฉพาะกรณีกระทำผิดตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ และพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2556

2. กรณีการกระทำผิดในเวลาก่อน พ.ร.บ. หลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) มีผลใช้บังคับ โดยเพิ่มความชัดเจนของถ้อยคำในประกาศในส่วนการกำหนดระยะเวลาของการมีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน จากเดิมที่ไม่มีบทบัญญัติกำหนดระยะเวลาซึ่งทำให้ระยะเวลา ของการมีลักษณะต้องห้ามดังกล่าวจะไม่มีวันสิ้นสุด (ban for life) ทำให้กระทบต่อสิทธิส่วนบุคคลของผู้กระทำความผิดจนเกินควร

ทั้งนี้ คาดว่าหลักเกณฑ์ดังกล่าวจะมีผลใช้บังคับภายในไตรมาส 4/65

ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นไว้ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต. https://www.sec.or.th/TH/Pages/PB_Detail.aspx?SECID=846 โดยผู้ที่เกี่ยวข้องและสนใจ สามารถแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ หรือทาง e-mail: taechit@sec.or.th หรือ marisa@sec.or.th จนถึงวันที่ 30 พฤศจิกายน 2565